* ST 캐 리 (002072): 회사 및 관련 당사자 징계

증권 코드: 002072 증권 약칭: ST 캐 리 공고 번호: 2020 - L082

캐 리 더 홀딩 스 주식 유한 공사 와 관련 당사자 가 심 천 증권거래소 에 접수 되 었 다.

징계 결정 공고

케 이 레이 드 홀딩 스 주식 유한 공사 (이하 '회사' 로 약칭) 는 최근 심 천 증권거래소 로부터 '케 이 레이 드 홀딩 스 주식 유한 공사 및 관련 당사자 에 대한 징계 결정' (이하 '처분 결정' 으로 약칭) 을 받 았 다. 현재 상황 공 고 는 다음 과 같다.

1. 내용

당사자:

캐 리 더 홀딩 스 주식 유한 공사, 주소: 베 이 징 시 동성 구 조양 문 북 거리 1 호 신 폴 리 빌딩 12 층;

오 연 모, 케 이 레이 드 홀딩 스 주식 유한 공 사 는 원래 의 실제 통제 자, 당시 회장 을 역임 했다.

장 빈, 케 이 레이 드 홀딩 스 주식 유한 공 사 는 이사회 비서, 이사, 부사 장 을 역임 했다.

류 서 연, 케 이 레이 드 홀딩 스 주식 유한 공 사 는 재무 총감독, 이사, 부사 장 을 역임 했다.

류 도, 케 이 레이 드 홀딩 스 주식 유한 공사 시 임 감사;

후 서 군, 케 이 레이 드 홀딩 스 주식 유한 공사 당시 사장 을 역임 했다.

허 준우승, 캐 리 더 홀딩 스 주식 유한 공사 가 당시 사장 을 지 냈 다.

캐 리 더 홀딩 스 주식회사 (이하 'ST 캐 리' 로 약칭) 와 관련 당사자 에 게 다음 과 같은 규정 위반 행위 가 있 음 이 밝 혀 졌 다.

1. 관련 거래 와 관련 관 계 를 사실대로 밝 히 지 않 았 다.

2014 년 12 월 3 일 에 ST 케 이 리 는 (이하 '지분 양도 공고' 라 고 칭 함) 에 따 르 면 ST 케 이 리 는 절강 억 부 지주 그룹 유한 공사 (이하 '절강 억 부' 라 고 칭 함) 와 협 의 를 체결 하여 전자 계열 사 치 박 걸 의 맹 상무 유한 공사 의 100% 지분 을 1.17 억 위안 에 양도 하 겠 다 고 밝 혔 다.절강 억 부, 이번 거래 금액 은 ST 캐 리 2013 년 말 회계 감사 순자 산 의 64% 를 차지한다.ST 케 리 는 에서 '이번 거래 는 관련 거래 가 아니다' 고 밝 혔 다.

중국 증권 감독 위원회 의 ([2020] 26 호) 에 따 르 면 이 거래 는 실질 적 으로 ST 캐 리 와 원래 의 실제 통제 자, 당시 회장 인 오 연 모 가 제3자 에 의 해 실시 한 관련 거래 라 고 한다.

ST 케 리 는 와 관련 년도 정기 보고서 에서 거래 상대방 과 의 관 계 를 사실대로 밝 히 지 않 았 고 관련 공고 내용 에 허위 기록 이 존재 한다.

2. 규정 에 위반 하여 대외 적 으로 담 보 를 제공한다.

ST 케 리 가 2019 년 8 월 21 일 에 발표 한 공고 에 따 르 면 2013 년 이후 ST 케 리 는 심의 절차 와 정보 공개 의 무 를 이행 하지 않 은 상황 에서 관련 자 제5 기 국제 투자 홀딩 스 유한회사, 주식 투자 회사 인 신장 덕 면 광업 유한 공사 와 제3자 창 월 에너지 그룹 유한 공사 에 게 대외 담보 금액 21 을 누적 제공 했다.471.62 만 위안 으로 ST 캐 리 가 2018 년 말 회계 감사 순자 산 의 113.33% 를 차지 했다.공고 공개 일 까지 상기 대외 담보 잔액 은 16471.62 만 위안 이다.

ST 케 리 의 상기 행 위 는 본 조 의 제1 4 조, 제2 1 조, 9.11 조, 본 조 의 제1 4 조, 제2 1 조, 제1 91 조 를 위반 했다. 본 조 의 제1 4 조, 제2 1 조, 9.11 조 와 본 조 의 제1 4 조, 제2 1 조 의 규정 을 위반 했다.

ST 케 리 원 실제 통제 인, 오 연 모 당시 회장 의 상기 행 위 는 본 회사 의 제1 4 조, 제2 2 조, 3.1.5 조, 제3.1.5 조, 제3.1.6 조 와 본 회사 의 제1 4 조, 2.2 조, 제3.1.5 조, 제3.1.5 조 와 제1.4 조, 제3.1.5 조, 3.1.6 조, 제10 1.7 조 의 규정 을 위반 하고 ST 케 리 의 상기 규정 위반 사실 에 대해 1, 2 의 중요 한 부분 이다.책임.

ST 캐 리 당시 이사, 부사 장 겸 재무 총감독 인 류 서 염 의 상기 행 위 는 본 회사 의 제1 4 조, 제2 2 조, 3.1.5 조, 제3.1.5 조, 제3.1.6 조 와 본 회사 의 제1 4 조, 제2 2.2조, 3.1.5 조 를 위반 했다.

ST 케 이 리 당시 이사, 부사 장 겸 이사회 비서 장 빈 의 상기 행 위 는 본 회사 의 제1 4 조, 제2 2 조, 3.1.6 조, 제3.1.6 조, 제3.1.6 조, 제3.2.2 조 와 본 회사 의 제1 4 조, 제2.2조, 제2 2.2 조, 제1 2.2 조, 제3.2조 의 규정 을 위반 했다.사실은 책임 이 있다.

ST 캐 리 당시 의 유 도 감독 은 상기 한 행 위 는 본 조 제1 4 조, 제2 2 조, 3.1.5 조 와 본 조 의 제1 4 조, 제2 2 조, 제3.1.5 조 와 제1 4 조, 제2 2 조, 3.1.5 조 의 규정 을 위반 하고 ST 캐 리 가 상술 한 위법 사실 에 대해 책임 을 진다.

ST 캐 리 당시 사장 후 서 군의 상기 행 위 는 본 회사 의 주식 상장 규칙 (2012 년) 을 위반 했다.

개정) 제1 4 조, 제2 2 조, 제3.1.5 조 의 규정 은 ST 캐 리 가 상술 한 위법 사실 에 대해 두 번 째 책임 을 진다.ST 캐 리 당시 허 준우승 사장 의 상기 행 위 는 본 조 제1 4 조, 제2 2 조, 3.1.5 조 를 위반 하고 본 조 의 제1 4 조, 제2 2 조, 제3.5 조 와 본 조 의 제1 4 조, 제2 2 조, 3.1.5 조 의 규정 을 위반 하여 ST 캐 리 의 상기 위법 사실 에 대해 2 차 책임 을 진다.

상기 규정 위반 사실 과 줄 거 리 를 감안 하여 본 고 의 제1 72 조, 제1 73 조, 17.4 조, 제1 74 조, 제1 72 조, 제1 73 조 에 따라본 소 는 제1 72 조, 제1 73 조, 제1 73 조, 제1 74 조, 본 소 의 제1 5 조, 제2 3 조 의 규정 에 따라 본 소 규율 처분 위원회 의 심 의 를 거 쳐 다음 과 같은 처분 을 내린다.정:

1. 캐 리 더 홀딩 스 주식 유한 공사 에 대해 공개 적 으로 비난 하 는 처분 을 한다.

2. 케 이 레이 드 홀딩 스 주식 유한 공사 의 실제 통제 자, 당시 회장 인 오 연 모 에 대해 공개 적 으로 비난 하 는 처분 을 한다.

3. 케 이 레이 드 홀딩 스 주식 유한 공사 당시 이사, 부사 장 겸 재무 총감독 인 유세 연 에 대해 당시 에 감사 유 도 를 임직 했 고 그 당시 에 이사, 부사 장 겸 이사회 비서 장 빈 을 임직 했 으 며 그 당시 에 사장 인 하준우승 을 임직 했 고 그 당시 에 사장 인 후서 군 에 게 통보 하고 비판 하 는 처분 을 내 렸 다.

ST 케 리, 오 연 모 는 본 규칙 처분 에 불복 할 경우 본 규율 처분 결정 서 를 받 은 날로 부터 15 개 거래 일 이내 에 본 에 재심 을 신청 할 수 있다.재심 신청 은 ST 캐 리 가 본 상장 회사 업무 전문 구역 을 통 해 일괄 적 으로 제출 하거나 우편 또는 현장 제출 방식 으로 본 회사 가 지정 한 연락 처 (류 여사, 전화: 0755 - 88668240) 에 송부 해 야 한다.

케 이 레이 드 홀딩 스 주식 유한 공사 와 관련 당사자 가 상술 한 규정 위반 행위 와 본 이 준 처분 에 대해 본 사 는 상장 회사 의 신용 기록 서 류 를 기록 하고 사회 에 공개 할 것 이다.

이상 은 《 처분 결정 》 의 전체 내용 이다.

2. 회사 가 규정 위반 사항 에 대한 개선 및 사과 설명

회 사 는 관계자 에 게, 등 법률 과 법규 에 대한 학습 을 강화 하고 리 스 크 책임 의식 을 강화 하 며 운영 수준 과 정보 공개 품질 을 향상 시 킬 것 이다.

회 사 는 이와 관련 하여 전체 주주 와 많은 투자 자 에 게 진심으로 사 과 를 드 립 니 다. 회 사 는 앞으로 이 를 경계 로 하고, 등 관련 법률 과 법규 와 의 관련 규정 을 엄 격 히 지 키 며 법 에 따라 운행 하여 이런 일이 다시 발생 하지 않도록 하 겠 습 니 다.

특별히 공고 합 니 다.

캐 리 더 홀딩 스 주식회사 이사회

2020 년 11 월 24 일